Ученые степени НИУ ВШЭ

31 января 2018 года в НИУ ВШЭ ликвидируются старые диссертационные советы, с 1 февраля 2018 года новые советы начинают принимать работы к защите – так происходит переход к новому порядку присуждения ученых степеней. Первый проректор Вадим Радаев рассказывает о концепции присуждения ученых степеней в НИУ ВШЭ и отвечает на некоторые важные вопросы. Публикуются также комментарии экспертов из разных дисциплин.

 

Новые диссоветы

Диссертационные советы открываются по всем существующим в НИУ ВШЭ научным областям при наличии достаточного количества штатных специалистов, соответствующих необходимым критериям, составленным с учетом специфики этих областей. Основным критерием, конечно, является публикационная активность в данной области наук, подтвержденная показателями библиометрических систем. По каждой области наук образуется один диссовет (например, математический, социологический, философский и т. д.) без деления на дробные специальности. Университет переходит на новую систему одновременно, ликвидируя существующие советы и в то же время вводя новый порядок.

 

Переходный период

Для эффективного перехода к новому порядку необходим подготовительный период. Он продлится с осени 2017 года, когда новые диссоветы начнут предварительную работу по подготовке различных документов, до 1 февраля 2018 года, когда новые советы приступят к организации защит. В этот период существующие диссертационные советы работают в прежнем режиме в соответствии с требованиями ВАК, защиты проходят по установленному расписанию.

Для соискателей, успешно окончивших аспирантуру НИУ ВШЭ, вводится переходный период в части требований к публикациям результатов диссертационного исследования. До 31 декабря 2018 года эти требования соответствуют ранее установленным требованиям ВАК РФ.

 

Состав новых диссоветов

В состав диссертационных советов могут входить доктора наук, специалисты с международной степенью PhD и кандидаты наук (численность кандидатов наук не может превышать одну треть состава). Не менее четверти количества членов диссертационного совета должны составлять специалисты, не работающие в НИУ ВШЭ или работающие в вузе на началах внешнего совместительства. Общая численность членов совета должна быть не меньше 15 и не больше 29 человек. Вхождение в состав совета производится на основе добровольного согласия кандидатов.

Решения диссовета принимаются простым большинством голосов при наличии кворума, составляющего не менее двух третей численного состава. Внешние члены совета могут участвовать в заседании с помощью электронных средств коммуникации, например с помощью Skype.

 

Распространенные вопросы

 

Сколько будет степеней: только одна, как в романской Европе, или две, как в Германии, Польше и России?

Предусматривается двухуровневая система ученых степеней:

• 1-й уровень – кандидат наук НИУ ВШЭ (Philosophy doctor HSE, PhD HSE);
• 2-й уровень – доктор наук НИУ ВШЭ (Doctor of Science HSE, DS HSE).

Соискатель ученой степени PhD HSE должен иметь диплом специалиста или магистра по данной или смежной области наук. Обязательным условием допуска к защите выступает наличие сданного в НИУ ВШЭ кандидатского экзамена по специальности, который проводится не по всей области наук, а по более узкой специальности, соответствующей теме диссертационной работы. Предварительное обучение в аспирантуре НИУ ВШЭ и сдача других квалификационных экзаменов не требуются. У соискателя может быть более одного научного руководителя, в том числе специалисты из зарубежных организаций.

Соискатель ученой степени DS HSE должен иметь степень кандидата наук, доктора наук или PhD по данной или смежной научной области. Ему может назначаться научный консультант.

 

Какие способы представления диссертации предусматривает новый порядок?

Предусматривается два способа представления диссертации на соискание ученых степеней НИУ ВШЭ:

1. Диссертация представляется в виде трех и более научных статей необзорного характера, содержащих оригинальные научные результаты, по одной теме исследований. Представленные статьи (опубликованные или принятые в печать) могут быть выполнены на русском или английском языке. Для отдельных областей наук возможна защита на основе монографии на русском или английском языке.

2. Диссертация представляется в виде отдельной целостной научной работы, выполненной на русском или английском языке. Помимо этой работы соискатель представляет научные статьи (опубликованные или принятые в печать) по теме диссертации на русском или английском языке.

Защиты по общей совокупности опубликованных работ не проводятся, защищаются только представленные соискателем работы.

 

Кто рассматривает диссертационную работу и принимает решение о присуждении ученой степени?

По каждой диссертационной работе совет создает комиссию, назначает ее председателя. В состав комиссии привлекаются специалисты, имеющие наибольшую компетентность в тематике и методах исследования представленной работы, безотносительно к тому, в какой стране и в какой организации они работают.

Комиссия состоит из пяти специалистов, имеющих публикации по соответствующей теме исследований. Их кандидатуры могут представляться членами диссертационного совета, научным руководителем соискателя, профильными структурными подразделениями НИУ ВШЭ. Компетентность членов комиссии в области рассматриваемой диссертации должна подтверждаться признанием со стороны профессионального сообщества и наличием соответствующих научных работ по тематике диссертации в журналах, индексируемых в Web of Science, Scopus или RSCI (Russian Science Citation Index).

Комиссия может включать представителей диссертационного совета, работников НИУ ВШЭ (не более трех членов комиссии) и внешних экспертов из числа обладателей докторских, кандидатских степеней или степени PhD. Из двух внешних экспертов хотя бы один член комиссии должен работать в ведущих зарубежных исследовательских или образовательных организациях[1].

В комиссию не могут входить научный руководитель или официальный научный консультант соискателя, соавторы работ соискателя и другие специалисты, имеющие конфликт интересов.

По решению диссертационного совета возможно рассмотрение нескольких диссертационных работ одним и тем же составом комиссии. В случае междисциплинарных исследований члены комиссии могут представлять разные направления исследований.

Все решения принимаются членами комиссии путем голосования простым большинством голосов. Возможно проведение открытого голосования (кроме голосования на защите диссертации по вопросу о присуждении ученой степени). Возможно проведение электронного голосования.

 

Сохраняется ли требование наличия статей в изданиях из списка ВАК?

Основные научные результаты диссертационного исследования должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях, индексируемых в базах данных Web of Science, Scopus и RSCI. Конкретные требования к публикациям научных результатов диссертации разрабатываются диссертационными советами в соответствии со спецификой своей области науки. Могут составляться перечни изданий и издательств, публикации в которых учитываются или не учитываются диссертационным советом.

 

Назначаются ли официальные оппоненты и ведущая организация?

Официальные оппоненты по диссертации не назначаются. Отзыв на диссертацию ведущей организации не предусматривается. Другие отзывы на резюме или диссертацию могут присылаться, но не являются обязательными.

 

Что произойдет с авторефератом?

Автореферат заменяется на русскоязычное и англоязычное резюме. Требования к объему и структуре резюме разрабатываются диссоветами с учетом специфики научных областей. Соответственно, рассылки авторефератов по почте отменяются.

 

Будет ли сохранена предзащита?

Диссертационный совет может принять решение о необходимости предварительного обсуждения диссертационной работы и определить профильное подразделение НИУ ВШЭ для проведения этого обсуждения. Предварительное обсуждение диссертационной работы может также проводиться комиссией по диссертационной работе по решению ее председателя.

 

Где защищать междисциплинарные исследования?

Если диссертационная работа содержит результаты междисциплинарного исследования, соискатель вправе самостоятельно выбирать диссертационный совет для защиты. Диссовет же вправе отказать соискателю в рассмотрении работы при установлении ее несоответствия области науки данного совета.

 

На каких языках может проходить защита диссертации?

Защита может проводиться на русском или английском языке. Официальный перевод не предусматривается.

 

Что входит в процедуру защиты?

Защита включает выступление соискателя, ответы на вопросы, выступления членов комиссии, выступление научного руководителя (по желанию), общее обсуждение.

Решение о присуждении ученой степени принимается путем тайного голосования членов комиссии простым большинством голосов. При отсутствии одного из членов комиссии и равенстве голосов «за» и «против» проводится открытое переголосование. При сохраняющемся равенстве голосов решающим является голос председателя комиссии. Для голосования могут использоваться электронные средства коммуникации.

В процессе проведения защиты ведется аудио- или видеозапись. По итогам защиты составляется протокол заседания комиссии с фиксацией принятого решения и результатами голосования, который подписывается председателем комиссии.

По итогам заседания комиссия принимает общее заключение по диссертационной работе, которое подписывается всеми членами комиссии. Члены комиссии имеют право указывать свое особое мнение.

 

Возможна ли апелляция?

В случае принятия отрицательного решения соискатель вправе в течение одного месяца подать апелляцию в диссертационный совет, который должен рассмотреть данную апелляцию в течение двух месяцев с момента получения (за исключением периода летних отпусков, который не входит в срок рассмотрения апелляции). Допускается только однократная подача апелляции.

 

Будут ли закладываться ресурсы для приглашения иностранных специалистов?

Внешние эксперты могут привлекаться к деятельности совета и его комиссий на возмездной основе, включая оплату проезда, проживания и экспертизы.

 

Комментарии экспертов из разных дисциплин

 

Создавая собственные диссертационные советы в НИУ ВШЭ, мы получаем возможность приблизиться к системе, которая давно существует на Западе. Главный смысл изменений состоит в том, что диссертантов будут «судить» специалисты – не просто члены диссовета, которые обладают весьма широким кругозором, но необязательно хоть что-то понимают в конкретной работе и порой ее не читают, а пять специалистов по представленной проблеме. Их выбирает диссертационный совет. Каждый из них читает работу и пишет отзыв, за качество которого отвечает своей репутацией. Подобная система имеет много преимуществ по сравнению с советской: обсуждения носят проблемный характер, вопросы задаются содержательные, а не формальные, дискуссия имеет безусловную ценность не только для самого диссертанта, но и для реальной науки.

Сомнения связаны с тем, что в России несколько иное отношение к своей научной репутации, а также узок круг специалистов. Поэтому важно, что в состав комиссий обязательно войдут иностранные участники. Новая система присуждения ученых степеней может способствовать изменению отношения наших ученых к тому, что они говорят и пишут как эксперты, а также способна преобразовать защиту диссертации из ритуала в научное событие. Это медленный процесс, но вектор движения правильный. Вышка уже привыкла делать вещи, которые в принципе невозможны: начинаем мы с опасениями и сомнениями, а в итоге получаем первоклассный продукт.

Владимир Автономов

 

Право на присвоение ученых степеней в Вышке и разработанная концепция дают возможность перейти на западную систему присуждения ученых степеней, когда диссертация обсуждается узким кругом специалистов, отвечающих репутацией за свой отзыв и финальное решение. Я уверена, что существующие сегодня диссертационные советы Вышки тоже держали высокую планку, поэтому, мне кажется, речь идет не столько о повышении уровня диссертации, сколько о повышении качества самой защиты, приближении ее к модели научного диспута. Несколько слов по поводу того, от какого наследства мы отказываемся. Во-первых, упраздняется масса формальных трудоемких процедур и контрольных требований, установленных ВАК, которые делали подготовку к защите почти что salto mortale. Во-вторых, диссертационные советы открываются по крупной области наук, в новых советах Вышки не будет никаких поднаправлений (02, 03, 07, 09 и пр.), с которыми мы так мучились при выборе темы, профильных журналов, подборе оппонентов и пр. Потенциально (для этого нужна добрая воля) новая система может дать зеленый свет междисциплинарным исследованиям.

При разработке правил игры – паспорта научной области, требований к публикациям соискателя, параметров текста диссертации – очень важно не увлечься формалистикой. Я, безусловно, сторонник участия зарубежных коллег в защите и не ограничивала бы их число, но меня смущает требование обязательного присутствия зарубежного ученого на защите. Есть области (их немало), где действительно крупных специалистов раз-два и обчелся, и они могут быть не в состоянии приехать. И бедный аспирант с руководителем будут мыкаться, чтобы найти хоть кого-нибудь, лишь бы из-за рубежа. Мне эта ситуация достойной заведомо не кажется.

Пока непонятно, насколько валидны будут вышкинские степени в России, в СНГ и за рубежом. Я не сомневаюсь, что признание придет, но когда? Сейчас аспиранты, выходящие на защиту в следующем году, испытывают сомнения (если они уже не работают в Вышке или не рассчитывают на позицию в нашем университете).

Ирина Савельева

 

Принятая Ученым советом НИУ ВШЭ 29 сентября 2017 года Концепция присуждения собственных ученых степеней является революционным документом. Суть ее в том, что мы отказываемся от системы защит диссертаций большими советами. Защиту будет проводить комиссия, формируемая специально для рассмотрения данной диссертации и состоящая из специалистов в узкой предметной области. В состав комиссии входят пять экспертов, из которых не более трех работают в НИУ ВШЭ. Как минимум один член комиссии должен работать в ведущих зарубежных исследовательских или образовательных организациях. В свою очередь, диссертационные советы по крупным областям науки, к формированию которых мы сейчас приступаем, будут принимать или отклонять представленные к защите диссертации, формировать и утверждать составы комиссий по защитам и, наконец, утверждать или не утверждать результаты защит. Также на начальном этапе диссертационный совет должен определить общие правила игры: разработать и утвердить паспорт научной области, рекомендации по объему и структуре диссертации, требования к публикациям соискателя. Все это должно учитывать специфику предметной области. 

Защиты в таком формате приняты во многих странах, и преимущества этой системы очевидны: решение о присуждении ученой степени принимают эксперты именно в той области, которой посвящена диссертация. Они прочитали работу, подготовили на нее отзывы и за содержание этих отзывов отвечают своей профессиональной репутацией. При этом большой коллектив специалистов университета по данному направлению активно вовлечен в процесс и сможет не допустить тех осложнений, которые периодически возникают при принятии решений узким кругом лиц. Система представляется эффективной и сбалансированной. 

Не секрет, что в системе профессиональной аттестации научных кадров высшей квалификации накопилось множество проблем. Опыт показывает, что разрешить эти проблемы эволюционным путем не получается. Планируемые в НИУ ВШЭ радикальные изменения являются, пожалуй, единственным разумным решением. 

То, насколько успешной окажется новая система присуждения ученых степеней, во многом зависит от нас. Нужно сформировать компетентные и работоспособные советы, разработать адекватные требования к диссертациям, проработать описанные в концепции процедуры. Принципы, заложенные в основу этого процесса, и опыт Вышки в реализации новых идей и проектов позволяют смотреть в будущее с оптимизмом.

Иван Аржанцев

 

Прежний порядок присуждения ученых степеней отличался от исторически сложившейся в европейских университетах практики. Этот порядок был рационален в 1950-1960-е годы, когда трудно было найти квалифицированную комиссию из пяти-семи человек по неизбежно узкой теме исследования. Поэтому диссертация рассматривалась на совете по определенной специальности, лишь малая часть которого знакомилась с диссертацией да и проблематикой диссертации никогда не занималась. Оценивали диссертацию оппоненты и внешняя организация, а они нередко находились научным руководителем диссертанта. Члены совета читали разве что автореферат, но они выносили своим голосованием решение. Формализованные процедуры ВАК ничуть не мешают получать ученые степени шарлатанам и псевдоученым. Мы возвращаемся к европейской традиции защит диссертаций, когда признанные специалисты содержательно оценивают труд молодого ученого. Защиты теперь могут проходить не по 1-2 специальностям, как ранее, а по всему спектру исторических или философских наук. Задачей совета остается утверждение комиссии, профессионализм которой не должен вызывать ни малейших сомнений. Уходим мы и от «списка журналов ВАК», в котором по-прежнему хватает журналов, которые наш университет обоснованно зачисляет в черный список. К достоинствам я бы отнес также то, что возрастут наши собственные требования к диссертациям. Если диссертацию будут оценивать западные ученые, то уже объем работы у гуманитариев должен быть иным, поскольку наши нынешние требования (150 страниц) у западных коллег относятся к магистерским, а не к PhD. Для гуманитариев диссертация в 250-350 страниц является шагом к подготовке монографии.

Трудности и риски имеются как общие, так и специфичные для гуманитариев. К общим я бы отнес увеличение числа аспирантов, сохранение требования подготовки и защиты диссертации за три года (недавно его подтвердила министр образования). Специфичные риски гуманитариев связаны прежде всего с зарубежными членами комиссий. Гуманитарии пишут чаще всего на родном языке, диссертации значительны по объему. Иностранцев, хорошо знающих русский язык, не так уж много (за исключением филологов-славистов). Уважающий себя ученый не станет участвовать в комиссии, если он не может прочитать диссертацию. Писать диссертацию на английском гуманитарии не станут, причем не потому, что они хуже экономистов или математиков знают этот язык (чаще они владеют им лучше), и не по той причине, что они являются поклонниками адмирала Шишкова. Диссертацию о французской романтической поэзии осмысленно писать если не на русском, то на французском, а работу о философии Гегеля защищать на немецком. Да и члены комиссии из Франции вряд ли согласятся читать такую диссертацию на английском: последний не стал и вряд ли станет для гуманитариев континентальной Европы интерлингвой. А нашими основными партнерами являются университеты Германии и Франции, из них мы будем приглашать ученых для проведения защит.

Имеются и трудности с журналами. На сегодняшний день по гуманитарным наукам крайне незначительно число вошедших в списки Scopus журналов. Вряд ли этот список существенно расширится в ближайшее время. В имеющихся журналах большинству аспирантов будет очень сложно опубликовать статью, так как и состоявшиеся ученые там иной раз стоят в долгой «очереди». Иначе говоря, сроки выхода на защиту будут удлиняться, некоторые аспиранты – причем далеко не худшие (таковые вообще приходят в аспирантуру из иных соображений) – будут защищаться за пределами НИУ ВШЭ. Словом, есть риск того, что при росте аспирантуры число защищающихся в три года (+1) существенно уменьшится.

Алексей Руткевич

 

Само по себе изменение структуры не может привести к повышению качества работы. Диссоветы, присуждавшие степени за работы высокого уровня, так и будут работать, а халтурщики останутся халтурщиками. Однако новая структура советов должна уменьшить бюрократическую нагрузку на их членов, повысив в то же время востребованность их профессиональных качеств (в рамках специальных комиссий). Кроме того, неквалифицированные советы теряют внешний щит в виде государственного сертифицирующего органа – ВАК. Может быть, это побудит ответственных соискателей степени стремиться к защите в диссоветах, имеющих высокую репутацию в профессиональной среде.

Не думаю, что в привлечении к защите диссертаций зарубежных математиков есть жесткая необходимость. Скорее это возможность расширить круг потенциальных экспертов, что, безусловно, полезно: разнообразные профессиональные ограничения могут сделать круг российских экспертов исчезающе малым. Поиск же подходящих экспертов за рубежом не должен превратиться в серьезный барьер. Мне приходилось выступать в этом качестве в Канаде, Швеции, Франции, Нидерландах. И я, и другие коллеги – члены комиссий воспринимали эту работу как выполнение своих обязанностей в профессиональном сообществе. И в финансовом отношении участие европейского специалиста обходится несущественно дороже участия коллеги из Новосибирска или Хабаровска.

Пока не приняты основные документы, определяющие деятельность диссоветов, – Положение о диссертационном совете, требования к защищаемым диссертациям, – трудно предсказать, сохранятся ли процедура предзащиты и обязательное представление автореферата. Я, однако, полагаю, что процедура предзащиты – хотя бы неформальной – сохранится: диссовету нужны достаточные основания, чтобы принять диссертацию к защите, и успешное выступление соискателя на профессиональном семинаре – оптимальный способ получения такого основания. Что же касается автореферата, то в нынешней цифровой среде при наличии возможности сделать доступным полный текст диссертации и всех статей, на базе которых она написана, отдельный автореферат представляется мне анахронизмом.

У нас за плечами есть многолетняя практика выдачи дипломов о высшем математическом образовании в Независимом московском университете. Несмотря на отсутствие у НМУ официального статуса, эти дипломы признаются по всему миру. Нет оснований полагать, что степени НИУ ВШЭ по математике, выдаваемые к тому же в рамках сертифицированной государством процедуры, ждет более печальная участь. И сейчас в профессиональной оценке степени в любой науке «порт приписки» присудившего ее диссертационного совета играет немаловажную роль и, безусловно, учитывается при найме ее обладателя на работу.

Мои опасения касаются в первую очередь того, что в законодательных актах статус новых степеней прописан недостаточно четко. Не ясно, например, сохраняется ли для их обладателей отсрочка от призыва в вооруженные силы. Точно так же не ясно, будут ли государственные учреждения обязаны принимать эти степени в ситуации, когда наличие ученой степени предусмотрено квалификационными требованиями при найме на работу. Другой круг неясностей связан с возможным увеличением потока некачественных диссертаций из некоторых советов, что может поставить под общественное сомнение и качество степеней, присуждаемых ответственными квалифицированными советами. Пока трудно предсказать, какой будет практика формирования различных экспертных групп.

Я бы сказал, что изменение формата присуждения степени должно расширить круг людей, для которых сняты формальные препятствия для выхода на защиту, и каждый совет сможет принимать решения, исходя лишь из содержательных соображений. Так, например, возможность представлять и защищать диссертации по-английски может оказаться привлекательной не только для аспирантов-иностранцев, но и для выпускников российских университетов, проработавших несколько лет за границей, основные статьи которых опубликованы на этом языке.

Сергей Ландо

 

[1] Из числа зарубежных организаций исключаются организации стран СНГ, за исключением университетов, входящих в топ-300 одного из международных рейтингов (QS, THE или ARWU). Вернуться в текст

26 октября, 2017 г.